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2013年证券从业《市场基础知识》冲刺试卷

模拟试题 考拉网 2013-10-17 13:42:43 分享到:
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[摘要]为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试,提高冲刺阶段的应试能力,考拉网专家预测了《证券市场基础知识》试题,祝大家学习顺利,梦想成真!

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)

  1、下列关于基金的产生与发展的说法中,正确的是()。

  A.它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

  B.一般认为,基金起源于美国

  C.基金产业发展滞后,尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱

  D.开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式

  2、()是我国企业债券发行的监管机构。

  A.国家发展与改革委员会

  B.银监会

  C.证监会

  D.中央人民银行

  3、()不是分析公司经营状况好坏的参与因素。

  A.股票价格波动

  B.盈利水平

  C.股票分割

  D.公司资产净值

  4、债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据规避利率波动的情况,债券可以分为()。

  A.固定利率债券与浮动利率债券

  B.单利债券与复利债券

  C.固定利率债券与累进利率债券

  D.贴现利率债券与浮动利率债券

  5、证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

  A.董事会

  B.监事会

  C.中国证监会

  D.股东会

  6、上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

  A.做市商制

  B.公司制

  C.科层制

  D.会员制

  7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的()。

  A.政策风险

  B.非系统风险

  C.总风险

  D.系统风险

  8、下面关于股票和债券的描述,正确的是()

  A.债券与股票都有可能获取一定的收益,债券能进行权利的行使和转让

  B.债券与股票都有可能获取一定的收益,并进行权利的行使和转让

  C.债券与股票都有可能获取一定的收益,股票能进行权利的行使和转让

  D.债券与股票都不一定能获取收益,但能进行权利的行使和转让

  9、附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

  A.可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

  B.可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

  C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

  D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

  10、外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场()。

  A.同属发行人所在国家

  B.同属另一个国家

  C.分属不同国家

  D.随意决定

  11、()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

  A.卖出期权

  B.欧式期极

  C.美式期权

  D.看涨期权

  12、附有交换条款的债券是指()。

  A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

  B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

  C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

  D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

  13、可转换债券实质上是一种普通股票的()。

  A.远期合约

  B.期货合约

  C.看跌期权

  D.看涨期权

  14、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。

  A.欧式期权

  B.美式期权

  C.修正的美式期权

  D.修正的欧式期权

  15、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。

  A.所有权或使用权

  B.租赁权或转让权

  C.收益权或处分权

  D.使用权或转让权

  16、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为()。

  A.三个月

  B.六个月

  C.九个月

  D.十二个月

  17、世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同,美国的通俗称谓是(),在法律上统称为“经纪人——交易商”。

  A.商人银行

  B.投资公司

  C.商业银行

  D.投资银行

  18、现在的恒生指数基期指数为()。

  A.100点

  B.1000点

  C.10000点

  D.975.47点

  19、()采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

  A.股价平均数

  B.股价指数

  C.股票上涨率

  D.修正股价平均数

  20、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了()。

  A.健全性原则

  B.独立性原则

  C.制衡性原则

  D.防火墙原则

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